แบบประเมินความเสี่ยงเพื่อการวางแผนการตรวจสอบภายในประจำปีงบประมาณ 2566 หน่วยตรวจสอบภายใน เทศบาลนครอุบลราชธานี

ชื่อหน่วยงานที่กรอกแบบประเมิน *

ปัจจัยเสี่ยง : ด้านกลยุทธ์ Strategic (S)

1. โครงสร้างองค์กร (เกณฑ์ความเสี่ยง) *

ความเสี่ยงระดับต่ำ(1) แบ่งแยกสายการบังคับชัดเจนเป็นลายลักษณ์อักษร และได้จัดทำขั้นตอนและกระบวนการปฏิบัติงานครบทุกภารกิจ

ความเสี่ยงระดับปานกลาง(2) แบ่งแยกสายการบังคับชัดเจนเป็นลายลักษณ์อักษร และได้จัดทำขั้นตอนและกระบวนการปฏิบัติงานบางภารกิจ

ความเสี่ยงระดับสูง(3) แบ่งแยกสายการบังคับชัดเจน ไม่เป็นลายลักษณ์อักษร และไม่ได้จัดทำขั้นตอนและกระบวนการปฏิบัติงาน

หัวหน้าส่วนราชการพิจารณา *

เห็นด้วย

ไม่เห็นด้วย

ขอแก้ไขเป็น : ในกรณีที่ไม่เห็นด้วย(เหตุผล)

2. การจัดทำแผนการดำเนินงานตามวัตถุประสงค์ เป้าหมายและมอบหมายหน้าที่ความรับผิดชอบ (เกณฑ์ความเสี่ยง) *

ความเสี่ยงระดับต่ำ(1) มีแผนการดำเนินงานที่ชัดเจนเป็นลายลักษณ์อักษร การสื่อสารและมอบหมายหน้าที่ความรับผิดชอบตามแผนครบตามวัตถุประสงค์

ความเสี่ยงระดับปานกลาง(2) มีแผนการดำเนินงานที่ชัดเจนเป็นลายลักษณ์อักษร การสื่อสารและมอบหมายหน้าที่ความรับผิดชอบตามแผนบางวัตถุประสงค์

ความเสี่ยงระดับสูง(3) ไม่มีแผนการดำเนินงานที่ชัดแจนเป็นลายลักษณ์อักษร การสื่อสารและมอบหมายหน้าที่ความรับผิดชอบตามแผนครบตามวัตถุประสงค์

หัวหน้าส่วนราชการพิจารณา *

เห็นด้วย

ไม่เห็นด้วย

ขอแก้ไขเป็น : ในกรณีที่ไม่เห็นด้วย(เหตุผล)

3. การโอนหรือแก้ไขเปลี่ยนแปลงงบประมาณ (เกณฑ์ความเสี่ยง) *

ความเสี่ยงระดับต่ำ(1) ไม่มีการโอนหรือแก้ไขเปลี่ยนแปลงงบประมาณ

ความเสี่ยงระดับปานกลาง(2) มีการโอนหรือแก้ไขเปลี่ยนแปลงงบประมาณ 3-5 ครั้งต่อปี

ความเสี่ยงระดับสูง(3) มีการโอนหรือแก้ไขเปลี่ยนแปลงงบประมาณ มากกว่า 5 ครั้งต่อปี

หัวหน้าส่วนราชการพิจารณา *

เห็นด้วย

ไม่เห็นด้วย

ขอแก้ไขเป็น : ในกรณีที่ไม่เห็นด้วย(เหตุผล)

4. มีการติดตามประเมินผลเกี่ยวกับประสิทธิภาพของการทำงานและมีข้อเสนอแนะนำมาปรับปรุงแก้ไข (เกณฑ์ความเสี่ยง) *

ความเสี่ยงระดับต่ำ(1) มีการติดตามประเมินผลเกี่ยวกับประสิทธิภาพของการทำงาน และมีข้อเสนอแนะนำมาปรับปรุงแก้ไข

ความเสี่ยงระดับปานกลาง(2) มีการติดตามประเมินผลเกี่ยวกับประสิทธิภาพของการทำงาน และมีบางข้อเสนอแนะนำมาปรับปรุงแก้ไข

ความเสี่ยงระดับสูง(3) ไม่มีการติดตามประเมินผลเกี่ยวกับประสิทธิภาพของการทำงาน และมีข้อเสนอแนะนำมาปรับปรุงแก้ไข

หัวหน้าส่วนราชการพิจารณา *

เห็นด้วย

ไม่เห็นด้วย

ขอแก้ไขเป็น : ในกรณีที่ไม่เห็นด้วย(เหตุผล)

5. จำนวนอัตรากำลังที่ปฏิบัติงาน (เกณฑ์ความเสี่ยง) *

ความเสี่ยงระดับต่ำ(1) อัตรากำลังที่มีจริงไม่น้อยกว่า80 % ของอัตรากำลังตามกรอบอัตรากำลัง

ความเสี่ยงระดับปานกลาง(2) อัตรากำลังที่มีจริงมากกว่า70%แต่ไม่ถึง 80 % ของอัตรากำลังตามกรอบอัตรากำลัง

ความเสี่ยงระดับสูง(3) อัตรากำลังที่มีจริงน้อยกว่า 70%ของอัตรากำลังตามกรอบอัตรากำลัง

หัวหน้าส่วนราชการพิจารณา *

เห็นด้วย

ไม่เห็นด้วย

ขอแก้ไขเป็น : ในกรณีที่ไม่เห็นด้วย(เหตุผล)

6. การตรวจสอบของผู้ตรวจสอบภายใน (เกณฑ์ความเสี่ยง) *

ความเสี่ยงระดับต่ำ(1) ตรวจสอบครั้งสุดท้ายภายใน 6 เดือน และข้อตรวจพบไม่ใช่ข้อผิดพลาดที่เป็นสาระสำคัญ

ความเสี่ยงระดับปานกลาง(2) ตรวจสอบครั้งสุดท้ายภายใน 6 เดือน – 1 ปี และข้อตรวจพบมีสาระสำคัญ แต่ไม่ส่ง ผลกระทบต่อการดำเนินงานและได้รับการแก้ไข

ความเสี่ยงระดับสูง(3) ตรวจสอบครั้งสุดท้ายเกินกว่า 1 ปี และข้อตรวจพบมีสาระสำคัญส่งผลกระทบต่อการดำเนินงานและไม่สามารถแก้ไขภายในระยะเวลา

หัวหน้าส่วนราชการพิจารณา *

เห็นด้วย

ไม่เห็นด้วย

ขอแก้ไขเป็น : ในกรณีที่ไม่เห็นด้วย(เหตุผล)

ปัจจัยเสี่ยง : ด้านการดำเนินงาน (Operation : O)

7. ระบบการควบคุมภายใน (เกณฑ์ความเสี่ยง) *

ความเสี่ยงระดับต่ำ(1) มีระบบควบคุมภายในทุกภารกิจ และจัดทำเอกสารเผยแพร่ให้บุคลากรทุกระดับถือปฏิบัติ

ความเสี่ยงระดับปานกลาง(2) มีระบบควบคุมภายในทุกภารกิจ แต่ไม่จัดทำเอกสารเผยแพร่ให้บุคลากรทุกระดับถือปฏิบัติ หรือเผยแพร่ไม่เพียงพอ

ความเสี่ยงระดับสูง(3) มีระบบควบคุมภายในไม่ครอบคลุมทุกภารกิจ แต่ไม่จัดทำเอกสารเผยแพร่ให้บุคลากรทุกระดับถือปฏิบัติ หรือเผยแพร่ไม่เพียงพอ

หัวหน้าส่วนราชการพิจารณา *

เห็นด้วย

ไม่เห็นด้วย

ขอแก้ไขเป็น : ในกรณีที่ไม่เห็นด้วย(เหตุผล)

8. การปฏิบัติงานสารบรรณและธุรการ (เกณฑ์ความเสี่ยง) *

ความเสี่ยงระดับต่ำ(1) สามารถดำเนินงานได้ทันตามกำหนดเวลา ครบถ้วน และงานมีคุณภาพ

ความเสี่ยงระดับปานกลาง(2) สามารถดำเนินงานได้ทันตามกำหนดเวลา ไม่ครบถ้วน และงานมีคุณภาพ

ความเสี่ยงระดับสูง(3) ไม่สามารถดำเนินงานได้ทันตามกำหนดเวลา ครบถ้วน และงานมีคุณภาพ

หัวหน้าส่วนราชการพิจารณา *

เห็นด้วย

ไม่เห็นด้วย

ขอแก้ไขเป็น : ในกรณีที่ไม่เห็นด้วย(เหตุผล)

9. การใช้และรักษารถยนต์ 1) มีการจัดทำบัญชีแยกประเภทรถประจำตำแหน่ง (แบบ 1) รถส่วนกลาง(แบบ 2) 2) มีการจัดทำใบขออนุญาตใช้รถส่วนกลาง(แบบ 3) 3) มีการบันทึกการใช้รถส่วนกลาง (แบบ 4) 4.) เมื่อมีการสูญหายหรือเสียหายรายงานผู้บริหาร (แบบ5) 5) มีการบันทึกรายการซ่อมบำรุงรถแต่ละคัน (แบบ6) 6) มีการทำตราเครื่องหมายและอักษรชื่อ อปท. จัดทำโดยใช้สีพ่น 7) มีการสำรวจและกำหนดเกณฑ์การใช้สิ้นเปลืองน้ำมันเชื้อเพลิงของรถทุกคัน (เกณฑ์ความเสี่ยง) *

ความเสี่ยงระดับต่ำ(1) มีการดำเนินงาน ครบ 7 ข้อ

ความเสี่ยงระดับปานกลาง(2) มีการดำเนินงาน ครบ 6-7 ข้อ

ความเสี่ยงระดับสูง(3) มีการดำเนินงาน น้อยกว่า 5 ข้อ

หัวหน้าส่วนราชการพิจารณา *

เห็นด้วย

ไม่เห็นด้วย

ขอแก้ไขเป็น : ในกรณีที่ไม่เห็นด้วย(เหตุผล)

10. การปฏิบัติงานเกี่ยวกับการเงิน (เกณฑ์ความเสี่ยง) *

ความเสี่ยงระดับต่ำ(1) มีการบันทึกบัญชีจัดทำทะเบียนคุมและสามารถปิดบัญชีทันตามกำหนดระยะเวลา

ความเสี่ยงระดับปานกลาง(2) มีการบันทึกบัญชีจัดทำทะเบียนคุม แต่ไม่สามารถปิดบัญชีทันตามกำหนดระยะเวลา

ความเสี่ยงระดับสูง(3) ไม่มีการบันทึกบัญชีจัดทำทะเบียนคุมครบถ้วน และไม่ปิดบัญชีตามกำหนดระยะเวลา

หัวหน้าส่วนราชการพิจารณา *

เห็นด้วย

ไม่เห็นด้วย

ขอแก้ไขเป็น : ในกรณีที่ไม่เห็นด้วย(เหตุผล)

11. บุคลากรปฏิบัติด้านการเงิน/พัสดุ (เกณฑ์ความเสี่ยง) *

ความเสี่ยงระดับต่ำ(1) มีตำแหน่งบุคลากรที่ปฏิบัติงาน ด้านการเงิน/พัสดุ

ความเสี่ยงระดับปานกลาง(2) ไม่มีตำแหน่งบุคลากรที่ปฏิบัติงาน ด้านการเงิน/พัสดุ แต่มีการแต่งตั้งคำสั่งมอบหมายให้ปฏิบัติงานการเงิน/พัสดุ

ความเสี่ยงระดับสูง(3) ไม่มีตำแหน่งบุคลากรที่ปฏิบัติงาน ด้านการเงิน/พัสดุ และไม่มีการแต่งตั้งคำสั่งมอบหมายให้ปฏิบัติงานการเงิน/พัสดุ

หัวหน้าส่วนราชการพิจารณา *

เห็นด้วย

ไม่เห็นด้วย

ขอแก้ไขเป็น : ในกรณีที่ไม่เห็นด้วย(เหตุผล)

12. ยานพาหนะ (เกณฑ์ความเสี่ยง) *

ความเสี่ยงระดับต่ำ(1) 1 – 5 คัน

ความเสี่ยงระดับปานกลาง(2) 6 – 10 คัน

ความเสี่ยงระดับสูง(3) 11 คันขึ้นไป

หัวหน้าส่วนราชการพิจารณา *

เห็นด้วย

ไม่เห็นด้วย

ขอแก้ไขเป็น : ในกรณีที่ไม่เห็นด้วย(เหตุผล)

ปัจจัยเสี่ยง : ด้านกฎระเบียบ ข้อบังคับ Compliance (C )

13. การปฏิบัติตามกฎหมาย ระเบียบ และหนังสือสั่งการที่เกี่ยวข้องและการติดตามแก้ไข ปรับปรุงการปฏิบัติงานที่ไม่เป็นไปตามกฎเกณฑ์ (เกณฑ์ความเสี่ยง) *

ความเสี่ยงระดับต่ำ(1) มีการปฏิบัติตามกฎหมาย ระเบียบ ข้อบังคับ และหนังสือสั่งการและไม่มีข้อทักท้วงจากหน่วยงานตรวจสอบ

ความเสี่ยงระดับปานกลาง(2) ไม่ปฏิบัติตามกฎหมาย ระเบียบ ข้อบังคับ และหนังสือสั่งการและมีข้อทักท้วงจากหน่วยงานตรวจสอบ และ ดำเนินการตามข้อเสนอแนะ

ความเสี่ยงระดับสูง(3) ไม่ปฏิบัติตามกฎหมาย ระเบียบ ข้อบังคับ และหนังสือสั่งการและ มีข้อทักท้วงจากหน่วยงานตรวจสอบ และ แต่ไม่ดำเนินการตามข้อเสนอแนะ

หัวหน้าส่วนราชการพิจารณา *

เห็นด้วย

ไม่เห็นด้วย

ขอแก้ไขเป็น : ในกรณีที่ไม่เห็นด้วย(เหตุผล)

14. การกำกับดูแลให้มีการปฏิบัติงานตามกฎหมาย ระเบียบ และข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง หากพบข้อผิดพลาดมีการรายงานผลให้หัวหน้าหน่วยงานทราบ (เกณฑ์ความเสี่ยง) *

ความเสี่ยงระดับต่ำ(1) มีการกำกับดูแลให้มีการปฏิบัติงานตามกฎหมาย ระเบียบและข้อบังคับที่เกี่ยวข้องหากพบข้อผิดพลาดได้รายงานผลให้หัวหน้าหน่วยงานทราบทันทีเมื่อตรวจพบ และร่วมกันแก้ไขทุกครั้ง

ความเสี่ยงระดับปานกลาง(2) มีการกำกับดูแลให้มีการปฏิบัติงานตามกฎหมาย ระเบียบและข้อบังคับที่เกี่ยวข้องหากพบข้อผิดพลาดได้รายงานผลให้หัวหน้าหน่วยงานทราบภายหลังจากแก้ไขข้อผิดพลาด

ความเสี่ยงระดับสูง(3) ไม่มีการกำกับดูแลให้มีการปฏิบัติงานตามกฎหมาย ระเบียบและข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง หากพบข้อผิดพลาด ไม่มีการรายงานผลให้หัวหน้าหน่วยงานทราบ

หัวหน้าส่วนราชการพิจารณา *

เห็นด้วย

ไม่เห็นด้วย

ขอแก้ไขเป็น : ในกรณีที่ไม่เห็นด้วย(เหตุผล)

ปัจจัยเสี่ยง : ด้านการบริหารความรู้ Knowledge Management (K)

15. คุณวุฒิและประสบการณ์ในตำแหน่งของหัวหน้างาน (เกณฑ์ความเสี่ยง) *

ความเสี่ยงระดับต่ำ(1) มีคุณวุฒิตรงตำแหน่งและมีประสบการณ์ในงานที่ปฏิบัติ มากกว่า 3 ปี หรือคุณวุฒิไม่ตรง แต่มีประสบการณ์ในงานที่ปฏิบัติมากกว่า 5 ปี

ความเสี่ยงระดับปานกลาง(2) มีคุณวุฒิตรงหรือไม่ตรงกับตำแหน่งและมีประสบการณ์ในงานที่ปฏิบัติ มากกว่า 3 ปี แต่ไม่เกิน 5 ปี

ความเสี่ยงระดับสูง(3) มีคุณวุฒิตรงหรือไม่ตรงกับตำแหน่งและมีประสบการณ์ในงานที่ปฏิบัติ น้อยกว่า 1 ปี

หัวหน้าส่วนราชการพิจารณา *

เห็นด้วย

ไม่เห็นด้วย

ขอแก้ไขเป็น : ในกรณีที่ไม่เห็นด้วย(เหตุผล)

16. การเข้ารับการอบรมของบุคลากรในหน่วยงาน (เกณฑ์ความเสี่ยง) *

ความเสี่ยงระดับต่ำ(1) บุคลากรในหน่วยงานได้รับการอบรบจำนวนมากกว่า 50 % ต่อปี

ความเสี่ยงระดับปานกลาง(2) บุคลากรในหน่วยงานได้รับการอบรบจำนวน 10-50 % ต่อปี

ความเสี่ยงระดับสูง(3)บุคลากรในหน่วยงานได้รับการอบรบจำนวน 10 % ต่อปี

หัวหน้าส่วนราชการพิจารณา *

เห็นด้วย

ไม่เห็นด้วย

ขอแก้ไขเป็น : ในกรณีที่ไม่เห็นด้วย(เหตุผล)

สำนักช่าง	สำนักคลัง	กองสาธารณสุขและสิ่งแวดล้อม
ขอใช้บริการทำความสะอาดท่อระบายน้ำ ขอรับบริการตัดแต่งกิ่งไม้สาธารณะ แจ้งซ่อมไฟฟ้าสาธารณะ แจ้งซ่อมผิวจราจร ฝาท่อระบายน้ำ	แบบขอรับเงินคืนค่าเบี้ยปรับและเงินเพิ่ม ภาษีที่ดิน และสิ่งปลูกสร้างประจำปี พ.ศ.2566	ขอรับบริการถังขยะ
กองยุทธศาสตร์และงบประมาณ	กองสวัสดิการสังคม	หน่วยตรวจสอบภายใน
แบบฟอร์มรับฟังความคิดเห็นของประชาชนต่อโครงการ ปรับปรุงระบบระบายน้ำ ถนนพลแพน (ช่วงถนนอุปลีสาน-ซอยเทพโยธี แยก3) แบบฟอร์มรับฟังความคิดเห็นของประชาชนต่อโครงการ ปรับปรุงระบบระบายน้ำซอยสมเด็จขวาแยก 1 แบบสอบถามความพึงพอใจของประชาชน	ขอลงทะเบียนรับเงินเบี้ยความพิการ คำขอขึ้นทะเบียนรับเงินเบี้ยยังชีพผู้ติดเชื้อ คำขอลงทะเบียนรับเงินเบี้ยยังชีพผู้สูงอายุ	แบบประเมินความเสี่ยงหน่วยตรวจสอบภายใน

ปัจจัยเสี่ยง : ด้านกลยุทธ์ Strategic (S)

ปัจจัยเสี่ยง : ด้านการดำเนินงาน (Operation : O)

ปัจจัยเสี่ยง : ด้านกฎระเบียบ ข้อบังคับ Compliance (C )

ปัจจัยเสี่ยง : ด้านการบริหารความรู้ Knowledge Management (K)

นายกเทศมนตรีนครอุบลราชธานี

ข้อมูลพื้นฐาน

บริการข้อมูล

เจตจำนงสุจริตของผู้บริหาร

บริการประชาชนออนไลน์

ช่องทางสำหรับประชาชน

ดาวน์โหลด

ข่าวสารประชาสัมพันธ์

ประกาศ

วีดิทัศน์แนะนำเทศบาลนครอุบลราชธานี

Facebook

แผนการดำเนินงาน

รายงานการประชุม

Application (แอพพลิเคชั่น)

การปฏิบัติงาน

การให้บริการ

แผนการใช้จ่ายงบประมาณประจำปี

จัดซื้อจัดจ้าง ปีงบประมาณ 2565

เอกสารเผยแพร่

การจัดซื้อจัดจ้างหรือการจัดหาพัสดุ

การบริหารและพัฒนาทรัพยากรบุคคล

การเสริมสร้างวัฒนธรรมองค์กร

การจัดการเรื่องร้องเรียนการทุจริต

การประเมินความเสี่ยงเพื่อการป้องกันการทุจริต

สื่อวีดิทัศน์ เทศบาลนครอุบลราชธานี

มาตรการภายในเพื่อส่งเสริมความโปร่งใสและป้องกันการทุจริต

สถิติเว็บไซต์

ผู้เยี่ยมชมในขณะนี้

เทศบาลนครอุบลราชธานี

ข้อมูลพื้นฐาน

แผนการดำเนินงาน

ปัจจัยเสี่ยง : ด้านกลยุทธ์ Strategic (S)

ปัจจัยเสี่ยง : ด้านการดำเนินงาน (Operation : O)

ปัจจัยเสี่ยง : ด้านกฎระเบียบ ข้อบังคับ Compliance (C )

ปัจจัยเสี่ยง : ด้านการบริหารความรู้ Knowledge Management (K)

นายกเทศมนตรีนครอุบลราชธานี

ข้อมูลพื้นฐาน

บริการข้อมูล

เจตจำนงสุจริตของผู้บริหาร

บริการประชาชนออนไลน์

ช่องทางสำหรับประชาชน

ดาวน์โหลด

ข่าวสารประชาสัมพันธ์

ประกาศ

วีดิทัศน์แนะนำเทศบาลนครอุบลราชธานี

Facebook

แผนการดำเนินงาน

รายงานการประชุม

Application (แอพพลิเคชั่น)

การปฏิบัติงาน

การให้บริการ

แผนการใช้จ่ายงบประมาณประจำปี

จัดซื้อจัดจ้าง ปีงบประมาณ 2565

เอกสารเผยแพร่

การจัดซื้อจัดจ้างหรือการจัดหาพัสดุ

การบริหารและพัฒนาทรัพยากรบุคคล

การเสริมสร้างวัฒนธรรมองค์กร

การจัดการเรื่องร้องเรียนการทุจริต

การประเมินความเสี่ยงเพื่อการป้องกันการทุจริต

สื่อวีดิทัศน์ เทศบาลนครอุบลราชธานี

เพลงมาร์ช อสม.เทศบาลนครอุบลราชธานี

ประมวลภาพเทศบาลนครอุบลฯจัดงานวันอสม.แห่งชาติเพื่อยกย่องและเชิดชูเกียรติสมาชิกอาสาสมัคร

โครงการพัฒนานครอุบลเมืองสะอาด

Pre Valentine's ถนนคนเดิน&ดนตรีริมน้ำมิวสิคเฟสติวัล

โครงการพัฒนานครอุบลเมืองสะอาด

เทศบาลนครอุบลราชธานีปรับภูมิทัศน์พัฒนาชุมชนให้สะอาดสวยงามน่าอยู่อย่างยั่งยืน

มาตรการภายในเพื่อส่งเสริมความโปร่งใสและป้องกันการทุจริต

สถิติเว็บไซต์

ผู้เยี่ยมชมในขณะนี้

เทศบาลนครอุบลราชธานี

ข้อมูลพื้นฐาน

แผนการดำเนินงาน